领导干部廉洁自律情况报告，领导干部廉洁自律情况报告表

各位领导、同志们：

2022年度，我主持纪委、监事会工作，负责纪检监察、工会、协管审计稽核工作。现就本人一年来学习、工作和廉洁自律等情况述职如下，供组织考察，领导和同志们评议。

一、主要工作实绩

一是围绕全行重大决策，有效发挥监督职能。带领监事会围绕全行中心工作，充分发挥监督职能，有效地贯彻并监督股东大会、董事会重大决策，推动重大事项的落实。

二是围绕稳健合规经营，扎实协管稽核工作。全年组织各类稽核审计39项（次），下发整改通知书62份，提出整改建议133条，完成全年审计稽核计划。

三是围绕市场乱象整治，认真开展案件防控。持续做好检查评估、督促整改、违规问责，年内严肃处理各类违规违纪行为198人次，强化了员工的自律意识。

四是围绕凝心聚力工程，着力抓好工会建设。通过组织劳动竞赛、技能比武、文体活动、互助关爱等形式，服务中心工作，增强工会活力，较好发挥了联系职工的桥梁与纽带作用。

二、工作职责履行情况

2022年，在省联社、总行党委及地方政府的正确领导下，在银保监局、人行的精心指导下，在总行班子成员的大力支持下，重点开展了以下几方面的工作：

（一）规范运作，高效履行工作职责。带领监事会按照章程规定，全面履行监事会职责。一是积极参与董事会决策，并在参与过程中充分发挥监督职能作用。全年共列席董事会会议6次，对董事会有关《利润分配方案》、《股金分红方案》以及经营发展和风险管控等事项做出的决策进行参与，并提出监督意见。

二是及时召开监事会会议。全年共召开监事会会议6次，按季及时向监事会报告工作情况及下一季度工作意见，对44项议题进行了认真的讨论审议，并结合实际，从监事会的角度提出了相关意见和建议。召开监事会专门 委员会会议3次，审议、通过决议13项。三是完善落实董、监事、经营管理层及其成员的履职评价。通过优化履职评价程序和完善外审评价机制，对董事会、行长室的经营决策、业绩、政策执行情况、日常行为规范以及三会一层”权力运行、“三重一大”决策事项等方面进行了持续监督，按要求完成2021年度董监事、经营管理层及成员的履职评价报告，将履职评价结果向股东大会和监管部门进行了报告，进一步增强了高管人员的履职意识。

（二）夯实基础，加强监事会自身建设。一是优化结构，完成了监事会的换届选举，并在四季度对监事会成员进行了《商业银行公司治理中的监事会实务》培训。二是注重信息收集，完善内部沟通。通过专题会议、座谈调研、传达上级会议精神等形式，将收集到的各类信息及时进行提炼和分析，并通过邮件、 工作简报以及微信群等方式向监事进行传递，为监督履职提供了必要的信息基础。同时注重完善监事长与董事长、行长的沟通和互动机制，并及时反馈监事会的监督意见和合理化建议。三是组织专项调研，积极进言献策。10月份，组织全体监事就监事会在风险防控中存在的问题进行了调研，形成了《农商银行监事会应发挥风险管理防范中的作用的调研报告》，对于我行目前的风险防控工作起到了一定的指导意义。

（三）协管稽核，加大内部审计力度。责无旁贷的协助董事长抓好内部审计稽核，重点进行了序时、专项、离任、后续等方面的稽核工作。一是按照年初工作方案，对5家支行进行了序时稽核，推进基层提升管理水平。二是有重点、有针对性的开展了反洗钱、信贷双录、关联交易、呆账核销、绩效考核、电子银行、诉讼时效、抵押物管理等8项专项审计，针对工作中存在的薄弱环节和风险点提出了7条审计建议，3个风险提示，推动了5条制度的修订。三是对3家支行进行了后续跟踪审计，促使发现问题的整改落实。四是对23名管理人员进行了离任审计，对其经营管理业绩进行了客观、公正的评价。五是推动审计模型建立，年内组织审计稽核部门自行搭建了57个审计模型，其中信贷管理28个、运营管理14个、电子银行9个、反洗钱4个，关联交易2个，提高了审计稽核的质量与效率。

（四）关注重点，强化案件防控监督。一是推动工作责任落实。与支行、部室、员工层层签订了《案防工作责任书》、《案件风险隐患排查责任状》、《员工行为排查责任状》、《合规承诺书》，将案件防控纳入日常管理。二是督导风险排查常态机制实施。完成了排查进场28个，达到一道防线自查业务种类全覆盖。共发现问题15个，对52人次经济处罚1.82万元，16人通报批评，1人解除劳动合同。三是做实案件防控的评估。组织监事会从案防工作组织、制度及质量控制、案防工作执行、监督与检查、考核与问责五个方面对案防工作进行了自我评估，对发现的不足和漏洞，采取了相应的措施办法，实现了全年无案件和重大责任事故。

（五）固本培元，抓好党纪党风建设。作为纪委书记，坚持“一岗双责”，通过加强纪检监察职能、强化政治纪律教育、开展专项整治，使党建工作的长效机制得到了进一步落实。一是配足纪检监察人员，年内充实了两人，达到5名专职人员。二是完善机制，制定了《xx农商银行督察督办工作制度》《xx农商银行机关效能建设“十项规定”》等，为纪检监察工作奠定基础。

三是以“不忘初心、牢记使命”主题教育活动为主线，先后组织四次党风党纪教育。通过观看视频、专题报告会、邀请纪委领导授课、参观伟人故居等多种方式，进一步提高了广大党员的思想素质。四是开展了“三重一大”重点领域监督、廉洁风险点排查、关爱谈话、家访谈心、节日提醒以及践行初心使命等活动，仅提醒谈话就达80人次，有效加强了全行党建工作。五是严肃执纪，全年对2名违规违纪人员实施严格问责，其中解除劳动合同1人，警告处分1人；经济处罚196人次，罚款6.78万元，有效遏止了有章不循、有令不行、有禁不止的行为。

（六）民主管理，建设和谐温暖企业。发挥工会的桥梁与纽带作用。通过职代会的形式，鼓励员工参与民主管理，审议与员工利益密切的问题，保护了员工的知情权、参与权。2022年，召开职工代表大会1次，审议各类提案8项。通过开展“送温暖”等活动，采取各种有效措施帮扶困难职工，把总行对员工的关心落到实处，全年对家庭有困难或者有特殊原因的职工进行补贴24人。组织了国庆70周年大合唱、合规知识竞赛、职工运动会等，同时积极参与政府倡导的“一日捐”、扶贫济困等活动，为贫困户和贫困群体以及环卫工人送去温暖，树立了良好的社会形象。

三、廉政建设情况

一年来，我认真学习新时代中国特色社会主义思想，坚持共产主义的理想信念，政治上始终与党中央和各级党委保持一致，坚持增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，贯彻落实上级和总行党委的各项部署决策。坚持做到按照党和国家的金融方针、政策和有关规章制度的要求，规范自己的言行，不断提高自身的理论水平和管理水平，维护班子团结，有效促进了各项工作开展。

在党风廉政建设工作方面，我始终把自己置于党和员工的监督之下，严格要求自己，提高廉洁从业的自觉性。我以廉政勤政，树好形象为原则，正确对待职务和权力之间的关系，树立正确的人生观和价值观，做到自重、自省、自尊、自爱。时时刻刻想到自己的责任和身份，始终保持平和、低调、不张扬的生活作风，在工作中坚持原则、依据程序、执行政策，遇到问题和矛盾不回避，采取消化与消除并举的办法积极解决，保持了的清正廉洁的品质。

、存在的主要问题及改进措施

在过去的一年工作中，虽然取得了一定成绩，但按省联社和领导的要求还存在着不足之处：一是监事会的日常管理还不够到位，对信贷、财务监督还不够深入，履职尽责评价质效还有待进一步提高；二是审计、合规检查的深度和处罚的力度还需进一步加强；三是创新工作不够，思路不宽，调查研究不够。

2023年，我将严格按照章程规定，积极履行工作职责，充分发挥职能作用，全力做好以下几项工作：

一是突出重点，加强风险管控。紧紧围绕制度规范、风险控制、财务管理、新业务拓展的真实性、合法性和风险性等工作重点，在参与决策和支持经营管理活动中发挥监督职能，确保全行稳健发展。二是加大力度，认真检查监督。坚持围绕全行工作中心，大力配合董事会、行长室开展各项工作，把监事会工作与日常经营管理活动结合起来，重点抓党风廉政建设、监察审计、财务监督、合规管控、案件防控治理、行风建设监督检查，努力为全行各项工作协调有序开展提供支持。三是夯实举措，切实履行职能。从引导全休监事增强履职意识入手，着力抓好各项机制的完善，按照监事会议事规则要求，努力发挥监督作用，加强对监事会专门委员会工作的检查和监督，做好对高级管理层履职尽职评价工作。

总之，我将以更加饱满的工作状态，创新监督方法，悉心研究，大胆工作，为全行稳健发展保驾护航。

以上述职如有不当，请批评指正。